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首都要素市场协会关于交易场所风险提示的公告

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  近日,我会从有关方面了解到,市有关部门一段时间以来,收到多起投资人投诉举报,反映多家交易场所存在会员承诺收益和电子盘价格暴涨暴跌造成投资人亏损等问题。此类投诉举报事件频出,暴露出本市部分交易场所违反监管规定,未经批准擅自上线交易品种,存在会员管理不力、风控措施薄弱和风险事件预案缺失等问题;同时也有投资人禁不住诱惑,片面追求高收益和风险承受能力弱等因素。针对交易场所违规问题,监管部门多次提出整改要求,要求各相关交易场所开展全面自查自纠工作,按规定及时履行报批报备程序,切实履行风险防控的主体责任,然而违规行为依然屡禁不止。这反映出部分违规交易场所漠视监管、恣意妄为,在一定程度上扰乱了本市金融市场秩序,损害了首都要素市场声誉。

  为此,首都要素市场协会发布风险提示,提醒本市各交易场所要严格遵守各项监管规定、依法合规运营、切实加强风险管理、立即完善各项制度,确保业务平稳有序开展,妥善做好以下几方面工作:

  一、各交易场所须认真落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国务院〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)相关规定, 严格遵守《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部令〔2013〕3号)、《关于贯彻落实国务院决定加强文化产权交易和艺术品交易管理的意见》(中宣发〔2011〕49号)和《艺术品经营管理办法》(文化部令第56号)等行业规定,坚决贯彻《北京市交易场所管理办法(试行)》(京政发〔2012〕36号) 、《北京市交易场所管理办法实施细则》(京金融〔2016〕27号)及本市关于交易场所风险防控的各项要求,认真履行所有涉众交易品种上线前必须报批,以及其它报批报备和信息报送等工作的职责。同时,各交易场所应积极对接全市交易场所统一的登记结算平台,进一步保障产品登记、资金结算等相关工作的合规、安全运行。

  二、在投资人保护方面,各交易场所应进一步建立健全投资人保护制度,加大投资人教育和培训力度,引导投资人理性投资,促进市场良性发展;及时发布各类风险提示,充分进行风险提示,提醒投资人控制交易风险;制定违规交易认定和处罚办法,禁止任何投资人不以实物交割为目的的投机炒作行为。

  三、在会员管理方面,各交易场所应进一步完善会员管理制度,明确会员业务开展的规范和要求,加强培训、严格考核,确保会员业务开展的合规性;对会员业务开展情况进行全面风险排查,对违规会员及时处置并对外公示,有序清除不适格的会员单位。

  四、在风险防控与管理方面,各交易场所应推动建立行之有效的风控机制,为风险管理工作提供有效的制度和组织保障,妥善开展异常情况处理、违约处理、风险处置和应急处置等相关工作;进一步强化主体责任意识,成立由公司主要领导负责的受理和处理投诉的专门部门,妥善处理好投资人与会员单位之间的纠纷,支持投资人的合法诉求。

  五、在信息披露方面,各交易场所应遵循真实、准确、完整的披露原则,对日常交易、管理制度、规范整改情况及时对投资人进行公示。如发现相关人员散播不实信息,交易场所应及时澄清并予以处置,避免因信息不对称造成市场价格异常波动,保证业务平稳运行。

  下一步,各交易场所须按照中央经济工作会议精神和国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议的要求,着眼大局、敢于担当、主动作为,切实解决自身存在的违规问题,维护市场秩序,防范和化解金融风险。

  参与交易的投资人应树立正确的投资理念,不断提升风险防范意识和风险识别能力,审慎入市、理性操作、风险自担;认真学习并掌握参与交易活动所需要的政策法规和专业知识,客观评估自身风险承受能力,在进行交易前,应确保已经做好足够的风险评估和财务安排,妥善处置好风险和收益之间的关系。

  协会将建立首都要素市场纠纷非诉第三方调解机制,制定市场纠纷处置流程和处置办法,协调解决投资人与交易场所之间的纠纷,采取有效措施化解市场矛盾,维护行业良好的社会形象。同时协会将进一步推动行业自律和规范工作,组建好行业专家库,面向交易场所高管、风控、研发及业务骨干开展培训,理清交易场所作业边界,强化红线意识,牢固树立“规范是首都要素市场生命线”的行业发展观念。

  特此公告。

首都要素市场协会

2017年2月21日

(联系人:王昌锋 ;联系电话:010-62030140;首都要素市场协会网站:www.ysscxh.org)

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